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        監管規則適用指引——發行類第2號

        發布日期:2021-10-22 08:49   來源:未知   閱讀:

          六、證監會對離職人員入股發行人進行核查,對審核過程進行復核,確保審核過程公平公正、依法合規,發現違法違紀線索的,移交有關部門處理。

          七、本指引規范的離職人員,是指發行人申報時相關股東為離開證監會系統未滿十年的工作人員,具體包括從證監會會機關、派出機構、滬深證券交易所、全國股轉公司離職的工作人員,從證監會系統其他會管單位離職的會管干部,在發行部或公眾公司部借調累計滿12個月并在借調結束后三年內離職的證監會系統其他會管單位的非會管干部,從會機關、派出機構、滬深證券交易所、全國股轉公司調動到證監會系統其他會管單位并在調動后三年內離職的非會管干部。

          八、www.972100.com,本指引所稱入股禁止期,是指副處級(中層)及以上離職人員離職后三年內、其他離職人員離職后二年內。

          九、離職人員入股屬于發行人在全國中小企業股份轉讓系統掛牌期間通過集合競價、連續競價、做市交易等公開交易方式、參與向不特定合格投資者公開發行股票配售增加的股東,以及因繼承、執行法院判決或仲裁裁決取得發行人股份的股東,不適用本指引。

          十一、本指引自2021年6月1日起實施,已受理企業參照執行。本指引發布前已離職人員,其入股行為不適用入股禁止期清理的規定,但應按本指引進行核查說明。

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